商务调查服务

简介

商务调查服务是调查机构以营利为目的,通过合法手段获取委托方所需信息并提供商业服务的活动,委托人可以是法人机构、公民个人或政府部门。调查对象的范围包括人、事、物,但不得涉及国家秘密、个人隐私等法律禁区,调查权限来自委托方的授权。^[1]

按服务方向划分,提供此类服务的机构通常称为商务调查公司,与主要受理个人事务的民事调查公司形成分类差异,社会调查公司则因服务项目的双重性介于两者之间。商务调查公司主要包括商业调查公司、市场调查公司、打假调查公司、企业风险管理公司、知识产权代理公司、企业信用调查公司、商业信息咨询公司等类型。

商务调查服务的价值在于降低商业活动中的信息不对称。企业在交易、投资、合资和采购时,往往需要了解对手方的资信、履约能力和市场状况,而公营执法部门和传统法律服务机构难以覆盖这类个性化的信息需求,市场化调查机构由此获得发展空间。^[1]

沿革

商务调查服务的兴起与专业化社会分工相关,尤其在知识产权保护和反不正当竞争领域需求较为集中。早期公营执法部门及传统法律服务机构难以满足企业的个性化信息需求,推动了市场化商务调查机构的发展。中国加入世界贸易组织后,经济全球化进程加快,该行业的成长也随之加速。^[1]

在中国,民间调查机构的合法地位长期不明确。1992 年出现第一家私人调查机构,1993 年公安部发布通知,禁止任何单位和个人开办私人侦探所性质的民间机构,明令禁止的业务涉及受理民事、经济纠纷,追讨债务以及涉及个人隐私的调查等。此后各类冠以调查事务所名称的机构仍然增多。^[2]

2002 年 12 月,从业机构在重庆举办商务信息调查行业研讨会,与会代表普遍放弃私人侦探的称谓,改称商务信息调查。2003 年 12 月,中国行为法学会在杭州主办中国商务调查峰会,提出阳光下的调查的口号,意在让公众了解商务调查的含义和内容。^[3][2]

2004 年 4 月 8 日,中国市场信息调查业协会成立,该协会经国务院同意、民政部批准,由国家统计局作为主要行业管理部门,会员为从事市场信息调查相关业务的企事业单位、社会团体及个人。协会的工作包括组织制定行业发展规划、行为规范和执业标准,监督行业行为并维护行业秩序。^[4]

近年,对企业开展尽职调查的要求逐步制度化。欧盟公布了关于企业尽职调查的指导意见,要求公司实施尽职调查战略。同时,市场信息调查业务的形态也在变化,数据采集从调查员面访为主转向互联网采集、智能抓取、大数据推算等方式并重,服务对象从以外资企业为主转向内外资企业、各级政府及其部门、院校研究机构等并重。^[1][4]

特点

商务调查服务区别于私家侦探活动。从业机构的调查属于调查而非侦查,机构本身不享有侦查权,调查权限来自委托方的合法授权,其调查手段应全程合法,不采用搜查、扣押、限制人身自由等措施。业内人士强调,调查只是收集散落的公开资料并加以判断和确认,并不需要采用非法手段。^[5][1]

保密性是这类服务的核心要求。商务调查通常先与委托方签署保密协议和委托协议,约定查证资料不得用于非法目的,未经授权不得向第三方透露商业秘密,超出自身能力范围的事项可委托专业第三方继续调查。处理敏感问题寻求律师合作,是调查机构常用的依托方式。^[6][1]

商务尽职调查是其中一类重要业务。商业尽职调查一般在投资人与目标公司达成初步合作意向后开展,针对目标公司的内外部环境和运营状况进行调查,审阅并评估其商业计划的关键假设,分析商业前景。与财务、税务及法律尽职调查不同,商业尽职调查着眼未来,推演目标公司的可持续发展能力,为投资决策提供价值判断及修正依据。^[7]

尽职调查按领域可分为多种类型,除商务尽职调查外,还包括法务、财税、信用、资产、个人背景和市场尽职调查等,按实施机构又可分为银行、企业、政府部门等类别。尽职调查可以公开进行,也可以不公开进行,还可分在岸与离岸等不同形式。^[8]

行业规范化程度是这一领域的特点之一。由于缺少专门的准入和管理规范,从业人员资格、机构业务范围等长期依靠机构自律和行业协会标准约束。中国市场信息调查业协会等行业组织的建立,为制定执业标准、维护公平竞争的市场环境提供了渠道。^[4][8]

参见

• 商务尽职调查 —— 商务调查服务中的一类专项业务,用于评估目标企业的商业前景。

• 尽职调查 —— 商务调查服务的上位概念,涵盖商务、法务、财税、信用等多个领域。

• 中国市场信息调查业协会 —— 中国从事市场信息调查业务的企业事业单位组成的全国性行业社会团体。

• 市场调查 —— 商务调查服务的重要组成内容,针对市场需求、消费者与竞争状况开展。

• 知识产权保护 —— 商务调查服务的主要应用领域之一,涉及商标打假和专利侵权调查。

• 商业情报 —— 商务调查服务获取和分析的主要对象,用于支持企业经营决策。