专业商务调查

简介

专业商务调查指的是调查机构出于赢利目的，以合法调查方式获取委托人所需要的信息，并据此提供商业性服务的活动^[1]。其展开方式包括实地取证、访谈与数据分析等，最终成果通常以调查报告等形式交付委托方^[4]。

从委托关系看，委托人可以是法人机构、公民个人或政府部门，调查机构的权限来自委托授权，其法律依据同样来自合法委托^[3]。调查对象涉及人、事、物，但不得触碰国家秘密、个人隐私等法律禁区^[3]。

这一行业的意义与企业经营中的信息不确定性相关。在跨国经营和投资交易场景下，委托方需要事前掌握交易对手的公司背景、历史数据、管理人员背景、标的实际价值以及市场、经营、技术与资金等方面的风险，再据以作出决策^[5]。

沿革

境外商务调查活动的出现早于现代警察体系的普及。当时的工商业者难以从警方处及时获得足够信息与安全保障，转而寻求退役警官或私人眼线的帮助，19 世纪成立的平克顿调查公司是其中较有代表性的一家。此后，这类业务逐渐发展为一种常见职业，除国家开办的专业机构外，更多由私人开办的机构承担，欧美、日本等地习惯把它比喻为「防止跌倒的手杖」。

中国大陆的商务调查是在改革开放之后重新兴起的，公开亮相以 20 世纪 90 年代初上海的社会安全咨询调查事务所为代表，调查人员多由退役刑侦专家和律师组成。同一时期各地相继出现同类机构，北京以汉公民事事务调查所为代表，广州以公众民事事务调查所为代表，主营范围是受托调查经济纠纷、搜集证据以支持诉讼。由于当时部分报道将其统称为私人侦探社，1993 年 10 月之后，曾被公开报道的此类机构纷纷停业整顿。

1995 年底，公安部和国家工商局发出严禁各地开办讨债公司的通知，此后经国家有关部门批准出现了以商务调查咨询为主业的国有独资公司。在行业演变的另一条线索上，中国加入世界贸易组织后，经济全球化进程加快，商务调查行业随之成长，从业者中不少具有军方或警界背景^[1]。近年，欧盟公布了关于企业尽职调查的指导意见，要求公司实施尽职调查战略^[1]。

特点

专业商务调查与民事类调查在服务对象和内容上有明显区分。商务类机构面向工商企业、政府部门、社会团体等受理商业调查、市场调查、知识产权保护等业务，民事类机构则处理与个人事务相关的调查，社会调查机构因业务的双重性介于两者之间^[2]。调查公司与私家侦探、私人侦探机构属于不同层面的概念^[6]。

行业内部还可按侧重进一步细分。商务调查公司涵盖商业调查公司、市场调查公司、打假调查公司、企业风险管理公司、知识产权代理公司、企业信用调查公司、商业信息咨询公司、保险欺诈调查公司、商业情报调查公司、社会民意调查公司等类型，各自的经营范围与服务方向存在差异^[2]。例如市场调查公司主要提供目标市场与投资项目调查研究，企业信用调查公司主要提供企业信用征信服务，打假调查公司主要协助品牌企业开展维权^[2]。

在方法上，调查机构通常综合使用公开记录检索、实地走访、行业问询以及访谈和数据分析等手段来搜集并分析个人与实体的信息^[7]。市场研究类业务则更多依托问卷、在线调查、电话访问、二手资料研究以及互联网数据采集等方式获取数据^[8]。

从事这类工作的人员被称为商务调查师，其职责包括市场调研、信息收集、竞争对手经营分析、商业咨询及资产追踪等^[4]。调查机构一般由专业律师、会计师、评估师、财务分析师以及专业调查人员组成，在执业中须遵守保密原则，未经授权不得将商业机密透露给第三方^[9]。

参见

• 商务调查公司 —— 提供商务类调查服务的专业机构，是本词条所述业务的主要承担主体。

• 商务调查师 —— 从事商务调查业务的专业人员，是本词条涉及业务的从业者。

• 尽职调查 —— 为掌握交易对手情况而进行的核实与调查，是商务调查中的常见业务类型。

• 市场调查 —— 面向目标市场、消费者与投资项目的调查研究，属于商务调查的分支领域。

• 知识产权 —— 商标、专利、著作权等权益的保护性调查是商务调查的常见服务方向。